Audyt procesów brokerskich może być przeprowadzony na poziomie podstawowym i rozszerzonym.
1. Audyt podstawowy procesów brokerskich oparty o praktykę dla OWCB (osoba wykonująca czynności brokerskie)
CEL: wewnętrzny audyt firmy brokerskiej przeprowadzany celem dokonania analizy zgodności praktycznych procesów brokerskich w oparciu o regulacje prawne UDU, KC orz wewnętrzne procedury obsługowe. A to oznacza między innymi analizę sposobów przeprowadzania i dokumentowania analizy potrzeb, sposobów przygotowania dokumentacji brokerskiej, jej elementów i dokumentowania ustaleń z Klientem oraz z Ubezpieczycielem, zasady i sposoby tworzenia rekomendacji,
2. Audyt pogłębiony czynności brokerskich OWCB – jako poszerzenie audytu podstawowego
CEL: ocena funkcjonowania i zrozumienia zasad i procedur w liniach brokerskich gdzie zdefiniowano najwięcej niezgodności podczas audytu podstawowego. A dokładnie na zasadzie szczegółowej analizy rozumienia zasad i regulacji związanych z czynnościami brokerskimi, świadomości ryzyk związanych z nieprawidłowym przeprowadzeniem APK i rekomendacji; sprawdzenie świadomości konsekwencji prawnych i finansowych błędów lub nieprawidłowej oceny potrzeb; wskazania czynników, które wpływają na niezrozumienie lub popełniane błędy
Audyt i analiza procesów brokerskich Spółki brokerskiej procedur, procesów i dokumentacji w zakresie regulacji Ustawy o dystrybucji ubezpieczeń, w oparciu o wymogi ustawowe oraz aktualna wykładnię regulacyjną i orzecznictwo
Szkolenia w formie warsztatów spełniające warunki art. 12 ust. 8 lub ust. 9 ustawy o dystrybucji ubezpieczeń
Przeprowadzenie OWCB przez podstawy UDU , w sposób warsztatowy pozwalający na aktywne uczestnictwo w procesie szkolenia poprzez analiza case study procesu czynności brokerskich regulowanych UDU i skutków prawnych i finansowych barku prawidłowego wykonywania czynności brokerskich
Warsztat- case study prowadzący do zrozumienia podstawowej czynności brokerskiej, która pozwala na to aby stworzyć adekwatny dla potrzeb Klienta program; czy rezygnacja Klienta z APK chroni brokera; wnioski pokontrolne KNF vs praktyka brokera
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
Lorem ipsum dolor sit amet. Et voluptate praesentium qui iste totam quo aliquid quasi eos omnis laudantium aut Quis similique nam dolor dolorem. Ea distinctio praesentium et reiciendis consequatur qui molestiae alias id magnam saepe nam voluptatem dignissimos quo debitis debitis. Eos sint provident et quibusdam placeat ea velit alias ea laborum accusantium. Aut facilis quibusdam ut totam blanditiis ex recusandae reprehenderit.
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
Lorem ipsum dolor sit amet. Et voluptate praesentium qui iste totam quo aliquid quasi eos omnis laudantium aut Quis similique nam dolor dolorem. Ea distinctio praesentium et reiciendis consequatur qui molestiae alias id magnam saepe nam voluptatem dignissimos quo debitis debitis. Eos sint provident et quibusdam placeat ea velit alias ea laborum accusantium. Aut facilis quibusdam ut totam blanditiis ex recusandae reprehenderit.
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
• Est totam necessitatibus quo obcaecati libero et voluptates aperiam est similique facere qui saepe sint vel dolore quidem.
• Quo velit laudantium aut doloribus libero sed totam numquam ut temporibus alias est similique excepturi.
Lorem ipsum dolor sit amet. Et voluptate praesentium qui iste totam quo aliquid quasi eos omnis laudantium aut Quis similique nam dolor dolorem. Ea distinctio praesentium et reiciendis consequatur qui molestiae alias id magnam saepe nam voluptatem dignissimos quo debitis debitis. Eos sint provident et quibusdam placeat ea velit alias ea laborum accusantium. Aut facilis quibusdam ut totam blanditiis ex recusandae reprehenderit.